CNAS檢查機(jī)構認可(kě)過程中的($<✔×de)風(fēng)險識别
2018-07-31
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申請(qǐng)階段
CNAS認可(kě)項目負責人(rén)負責對(duì)申請(qǐ ₹ng)資料進行(xíng)初步審查時(shí)，包¥★☆括：認可(kě)申請(qǐng)書(shū)的( de)填寫是(shì)否規範; 能(néng)力驗證是(shì)否滿足Ω≤能(néng)力驗證規則的(de)要(yào)求; 初步對(duì)申請(≥×qǐng)認可(kě)項目/方法、檢測/校(xiào)準經≥↕±曆、檢查機(jī)構人(rén)員(yuán)專業(yè)背景、學曆、♠π本崗位工(gōng)作(zuò)經驗、儀器(qì)設備配置等情況進$✔行(xíng)評估等。項目負責人(rén)可(kě)能(néng)遇見(ji±≤àn)的(de)風(fēng)險因素是(shì)申請(qǐng)資料丢失、資±Ω料內(nèi)容不(bù)規範或不(bù)↑¶₩¥符合要(yào)求而未查出、審查資料超過規定時(shí)限、對 ≠(duì)申請(qǐng)項目不(bù)熟悉或對(duì)☆φ↕↕申請(qǐng)項目所屬行(xíng)業(yè)的(de)管理(lǐ)不¶♣™∞(bù)熟悉導緻沒有(yǒu)識别出機(jī)構申請(qǐng)資料的(d₽φ♠±e)漏洞、體(tǐ)系文(wén)件(j↓©¶→iàn)審查不(bù)到(dào)位、對(duì)"₹認可(kě)規則文(wén)件(jiàn)不(bù)熟悉導緻的(de)程÷≈γ序不(bù)規範等。對(duì)申請(qǐng)受理(lǐ)階段的(de)&±風(fēng)險因子(zǐ)進行(xíng)分(fēn)析，可(kě"↓€)以将以上(shàng)的(de)風(fēng)險因子(zǐ)劃歸為&↕γ(wèi)CNAS項目負責人(rén)的(de)專業(yè)背§$ 景、工(gōng)作(zuò)能(néng)力、責任心與态度等自(zì)∞$∑身(shēn)綜合素質上(shàng)。
評審準備階段
評審準備階段，也(yě)就(jiù)是(shì)↓>¶審查認可(kě)申請(qǐng)階段，項目σ≈負責人(rén)對(duì)申請(qǐng)資料進行(xíng)審✘♦查，主要(yào)包括：檢查機(jī)構的(de)工(gōng)作(zu✘γ→£ò)場(chǎng)所是(shì)單一(yī)的(de)，還₽ §(hái)是(shì)多(duō)場(chǎng)所; 檢查機(jī)構是→α✔(shì)否獲得(de)過其他(tā)認可(kě)機(jī)構的(≈•de)認可(kě);檢查機(jī)構申請(qǐng)認可(kě)的(de)領'≠φ←域 /項目/方法是(shì)否在CNAS的(de)能(né★×™€ng)力範圍內(nèi);申請(qǐng)的(de)能(néng)力是(γ₽σshì)否有(yǒu)相(xiàng)應的(de)評審員(>↓yuán)或技(jì)術(shù)專家(jiā)。在确認受理(lǐ)檢查機(≈εjī)構的(de)認可(kě)申請(qǐng)後，項目負責人(®↑>rén)應選派适宜的(de)評審組長(cσ✔©háng)，并征得(de)檢查機(jī)構同意後，将申請(qǐng)資料εε連同《認可(kě)資料審查通(tōng)知≤δ(zhī)單》交評審組長(cháng)進"♠✔行(xíng)資料審查。評審組長(chá★×ng)通(tōng)過對(duì)申請(qǐng)資料的(d$∑e)初步審查，給出評審組組成建議(yì)，并在需要(yào)時(sh&φ→í)将申請(qǐng)資料交相(xiàng)應評審®♠<員(yuán)審查，根據評審組長(cháng)通(tōng)過資料∏∑↕審查給出的(de) “實施預評審”、∑₩↓≠“實施現(xiàn)場(chǎng)評審”和(h↓εé)“暫緩實施現(xiàn)場(chǎng)評審&rdquoφ®♠;、“不(bù)實施現(xiàn)場(cλ≥ hǎng)評審”等不(bù)同建議(yì)，選擇不(bù)≠同的(de)工(gōng)作(zuò)流程。對(du♦< ì)評審準備階段的(de)風(fēng)險因子(zǐ)進行(xíng≈₽≠)分(fēn)析，可(kě)以将以上(shàng)的(de)風(fēng)險↔©✘因子(zǐ)劃歸為(wèi)CNAS項目管理(lǐ)人'λ↓(rén)員(yuán)的(de)專業(yè)背景、工(gōn♦βg)作(zuò)能(néng)力、責任心與态度等自(zì)身(shēn)€<≈γ綜合素質和(hé)評審組長(cháng)的(de)文(wén)件(ji™$àn)審查能(néng)力和(hé)專業(yè)技(jì)術(•₩≤™shù)背景等因素。如(rú)項目負責人(rα÷én)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構的(de™¶)資源配置情況不(bù)熟悉、能(néng)力驗證跟蹤不(bù)到₽™↕←(dào)位、對(duì)評審組長(cháng)的(de)專業(yè)&×₩及職業(yè)操守不(bù)熟悉等。
現(xiàn)場(chǎng)評審階段
評審組現(xiàn)場(chǎng)評審時(shí)應對(duì)技(¥≤"jì)術(shù)能(néng)力采用(yòn∑↔≤ g)恰當的(de)确認方式，如(rú)現(xiàn)£←γ場(chǎng)見(jiàn)證、能(néng↔$↑)力驗證、機(jī)構間(jiān)比對(duì)等;∞↓σ對(duì)高(gāo)難度、高(gāo)風(fēng)險的(de)檢查項®δ↕€目進行(xíng)現(xiàn)場(ch≈γε↓ǎng)見(jiàn)證;對(duì)從(cóng)事(shì÷∑&)高(gāo)難度或高(gāo)風(fēn←÷♠g)險檢查項目的(de)檢查員(yuán)全部進行(xíng)現(xià "€¥n)場(chǎng)見(jiàn)證;按時♣π✔(shí)完成評審工(gōng)作(zuò)。現♦×(xiàn)場(chǎng)評審階段可(kě)以看(kàn)出，此流程可(k☆εΩě)能(néng)出現(xiàn)的(de)風(fēng)險因子(zǐ)主≤ε<φ要(yào)是(shì)由于評審組的(de×<")工(gōng)作(zuò)草(cǎo)率、技(jì)®×∑↑術(shù)水(shuǐ)平不(bù)滿足評審要(yào)求、評審員(yuán↕>ε♣)工(gōng)作(zuò)強度超過評審的(de)基本要(yào)求、¥≠™對(duì)認可(kě)規則文(wén)件←$(jiàn)不(bù)熟悉導緻的(de)評審要(yào)求不(bù♥α)滿足等。可(kě)以将以上(shàng)的(de)風(fēng)$≈險因子(zǐ)劃歸為(wèi)CNAS評≤ε審組人(rén)員(yuán)( 組長(cháng)、技(jì)術(sh£✘♦£ù)評審員(yuán)) 的(de)專業(yè)→©π©背景、工(gōng)作(zuò)能(néng)力、責任心與态度等自(zì)身(₩↔£☆shēn)綜合素質和(hé)評審組的(de)文(w±γén)件(jiàn)審查和(hé)技(jì)術(shù)評價能(n™γ✘¥éng)力等因素。
報(bào)告審查階段
項目負責人(rén)在收到(dào)評審組返回♥≤的(de)評審資料後，應在工(gōng)作(zuò)時(shí)限內(nèi)§γ>轉交評定部門(mén)，對(duì)于不(bù)符合要(yào)求←✘α的(de)評審材料退評審組長(cháng)。該環節的(de)風(fēng)險↓§'λ因子(zǐ)可(kě)能(néng)是(shì)報(' ≈bào)審資料丢失或不(bù)齊全、審查資料超時(shí)限、電(di÷✔àn)子(zǐ)文(wén)件(jiàn)上(sh±σφàng)傳辦公系統不(bù)準确、評審報(bào)告的(de)有(yǒu✘↔ελ)效性核查不(bù)到(dào)位等，對(duì)相(xiàε>ng)關風(fēng)險因子(zǐ)進行( <♣xíng)分(fēn)析，可(kě)以将以上(shàng)<∏的(de)風(fēng)險因子(zǐ)劃歸為(φ★$≈wèi)CNAS報(bào)告審查人(rén)員(yuán)( 項目負責•₩人(rén)) 的(de)專業(yè)背景、工>✘¶(gōng)作(zuò)能(néng)力、責任心與态度等自(zì)身(shēn£ §)綜合素質等因素。
認可(kě)批準階段
評定領域負責人(rén)根據待評定材料的(de)專業(y≤₩è)領域、數(shù)量、評定委員(yuán)等φ↓✘實際情況，确定評定的(de)日(rì)期、選定評定委員(yuán)，組建評定工∏•♠★(gōng)作(zuò)組，并拟定評定工(gōng£λ✘®)作(zuò)組組長(cháng)。評定工(gπ÷ōng)作(zuò)組按照(zhào)認☆π可(kě)要(yào)求對(duì)評定材料進行¶∞$↔(xíng)符合性、準确性審查與評價，每位評定組成員(yuán)分(f§φ€πēn)别審閱其專業(yè)領域的(de)材料₽π₽，并向評定工(gōng)作(zuò)組全體(tǐ)人(§ rén)員(yuán)通(tōng)報(bào)審查與評價的(de)情況©β，提出建議(yì)。認可(kě)批準階段中評定環節中風(fēng)險因子(zδ∞ǐ)包括資料審查是(shì)否有(yǒu)審查資料丢失、安排評定是(γ&shì)否規範、評定工(gōng)作(zuò)組的(de↑ ≤)組建是(shì)否符合要(yào)求、評定組成♠∞員(yuán)的(de)能(néng)力是(shì) ≤否滿足認可(kě)項目的(de)要(yào ★)求、認可(kě)項目的(de)評定是(shì)否規範、評定結論的(de)形<↑✘成是(shì)否符合規定等。可(kě)以将以上(shàng)的(de∑>φ♠)風(fēng)險因子(zǐ)劃歸為(wè©" i)CNAS評定負責人(rén)員(yuán)的(de)專業(yè)背景、工(ε§gōng)作(zuò)能(néng)力、責任心與态度等自(♦β≥zì)身(shēn)綜合素質和(hé)評定組(組長 ✘♥≤(cháng)、組員(yuán)) 的(de)工(gōng)作(₽α₹≤zuò)能(néng)力和(hé)技(jì)術(shù)評價能(néng)力↔≠₩等因素。
日(rì)常監督階段
獲準認可(kě)檢查機(jī)構應在認可(kě)批準後的(de)12個(g "è)月(yuè)內(nèi)接受CNAS認證安排的(de)定期監督評審，有(yǒu)關評審要(yào)求和(hé)γ<€現(xiàn)場(chǎng)評審程序與初次認αα可(kě)相(xiàng)同。定期監督評審的(de)範圍可(kě)以是(♣∏™$shì)認可(kě)領域以及認可(kě)要(yào)求的(de)✘÷全部或部分(fēn)內(nèi)容。對(du♦≥βì)含多(duō)辦公地(dì)點或分(fēn)支機(j$Ω♠ī)構的(de)獲準認可(kě)檢查機(jī)構，監督應覆蓋所有(yǒu>✔↔)辦公地(dì)點或分(fēn)支機(jī)構。日(rì)常監督階€β段的(de)風(fēng)險因子(zǐ)包括監督評審工(gōng)作(zuò)↑×$不(bù)規範、獲準認可(kě)的(de)檢查機(jī)構發生(€∞£∏shēng)變更未及時(shí)申報(bào)、認可(kě)标識使用(≠ yòng)不(bù)符合規定等，可(kě)以将以上( ✔₽Ωshàng)的(de)風(fēng)險因子(zǐ)劃歸為(wèi)獲得(de>≥)認可(kě)的(de)機(jī)構對(duì)認♥π可(kě)管理(lǐ)要(yào)求的(de)符合、認可(kě)規定的(∞¶de)理(lǐ)解、财務保障能(néng)力等因素。檢查機('₩•jī)構認可(kě)制(zhì)度作(zuò)為(w♣∏èi)國(guó)際認可(kě)界的(de)三大α∏(dà)制(zhì)度之一(yī)，近(jìn)年(nián)來(lái£•©)在我國(guó)取得(de)了(le)長(cháng)足的(de)進步®β$，認可(kě)的(de)領域不(bù)斷拓寬，已獲₹Ω£γ認可(kě)的(de)機(jī)構數(shù)量持續增長(c •λháng)，但(dàn)該領域涉及的(de)☆α檢查能(néng)力區(qū)别于實驗室檢測，檢查活動複雜(zá)且大(dà÷∞$)多(duō)依賴于檢查員(yuán)的(de)工(gōng)作(zuò)φ↕ ≤能(néng)力和(hé)經驗，認可(kě)的(de)風>β↑₹(fēng)險較大(dà)。對(duì)認可(kě)機(jī)構®±☆∞而言，通(tōng)過識别檢查機(jī)構認可(kě)過程中各'λ★階段的(de)風(fēng)險因素，一(yī)方面可(kě)↕€±÷以發現(xiàn)認可(kě)過程中的(de)'∑₩薄弱環節，為(wèi)持續改進認可(kě)工(gōng)★α↑作(zuò)流程積累基礎信息; 另一(yī)方面，參照(zhào)這(zφ₩hè)些(xiē)環節的(de)工(gōng)作(zuò)質₽≠£量改進可(kě)以對(duì)具體(tǐ)認可(kě)項目管理(lǐ)人<★(rén)員(yuán)提供一(yī)定的(de)指導作(zuò)用(yò ©<€ng)。
